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打造證券期貨專業(yè)調(diào)解平臺妥善處理投資者訴求

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      廣東是全國證券期貨投資者最多的省份,據(jù)統(tǒng)計,,截至 2015 年 3 月底,,該轄區(qū)(不含深圳)有投資者 1660 余萬人, 占全國的   9%,。近年來,,隨著證券期貨交易的活躍,交易糾紛 隨之增加,。為及時妥善處理投資者訴求,,轄區(qū)監(jiān)管部門、自 律組織把調(diào)解作為解決糾紛的重要抓手,,逐步完善調(diào)解機 制,,充實調(diào)解隊伍,推進調(diào)解工作不斷向?qū)I(yè)化方向發(fā)展。

      2013 年  3 月,,廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱廣東證協(xié)) 在廣東證監(jiān)局的指導下,,成立了證券期貨糾紛調(diào)解委員會, 制定了證券期貨糾紛調(diào)解工作管理辦法,、調(diào)解規(guī)則,、調(diào)解員 管理辦法等相關制度。

      該協(xié)會將調(diào)解分為簡易調(diào)解和普通調(diào)解,。對于事實清 楚,、爭議不大的證券期貨糾紛,由協(xié)會工作人員采用簡易程 序,,通過電話或郵件等方式協(xié)調(diào)市場經(jīng)營主體進行處理,。而 對于較為復雜的糾紛,經(jīng)雙方當事人同意,,則啟動普通程序,, 由專業(yè)調(diào)解員按照規(guī)定程序進行調(diào)解。為增強專業(yè)調(diào)解的力 量,,協(xié)會聘任了 45 名資深證券期貨從業(yè)人員,、專業(yè)律師、高校教授擔任調(diào)解員,。

      為拓寬投資者維權渠道,,廣東證協(xié)在官網(wǎng)上開通了網(wǎng)上 投訴糾紛受理平臺,并于 2014 年 3 月設立了證券期貨糾紛 處理熱線,,作為接受投資者咨詢,、投訴的專線,由專人接聽,、 記錄和解答,。

      該協(xié)會還與廣東證監(jiān)局建立了信訪調(diào)解對接機制,承辦 由該局及 12386 熱線轉來的證券期貨糾紛投訴事項,;聯(lián)合廣 東證監(jiān)局與廣州市中級人民法院簽署了訴調(diào)對接備忘錄,,對 調(diào)解協(xié)議的司法確認等事項作出安排,確保調(diào)解協(xié)議能夠得 到有效執(zhí)行,。

      與仲裁,、訴訟相比,行業(yè)調(diào)解具有程序便捷,、快速靈活,、 專業(yè)性強、成本較低等優(yōu)勢,。如對于證券賬戶轉托管糾紛,, 廣東證協(xié)接到投資者的投訴電話后,,第一時間聯(lián)系被投訴 方,督促被投訴方依規(guī)抓緊辦理,,被投訴方通常都在當日為 投資者辦妥轉托管業(yè)務,,快速地解決了投資者的訴求。

      由于調(diào)解工作不向投資者收取任何費用,,能夠減輕維權 成本,,自業(yè)務開展以來便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年 1 月至 2015 年 4 月,,該協(xié)會共接收 496 件投訴,,其中有436 件糾紛調(diào)解成功,調(diào)解成功率達 88%,,妥善化解了投資 者與證券期貨經(jīng)營機構之間的矛盾,。此外,據(jù)不完全統(tǒng)計,, 2014    年,,通過該協(xié)會的調(diào)解,轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構因自身過錯等原因補償近  60  名投資者  100  多萬元,,有效地挽回了投資者的損失,。 鑒于證券期貨糾紛專業(yè)性較強,為打造專業(yè)化的調(diào)解機構,,積極響應中國證監(jiān)會開展的“公平在身邊”投資者保護 專項活動,,在總結既往證券期貨糾紛調(diào)解工作經(jīng)驗的基礎 上,在廣東證監(jiān)局的指導下,,廣東證協(xié)、廣東上市公司協(xié)會 聯(lián)合轄區(qū)有關證券期貨公司共同發(fā)起設立了廣東中證投資 者服務與糾紛調(diào)解中心(以下簡稱調(diào)解中心),,調(diào)解中心已 于近期在廣東省民政廳注冊設立,。

      目前,調(diào)解中心已全面承接原由廣東證協(xié)負責的糾紛調(diào) 解工作,,致力于通過明法析理,、說服疏導、解答咨詢等方式,, 靈活多樣地開展投資者服務,,公平公正地調(diào)解證券期貨糾 紛,保護投資者合法權益,,為廣東轄區(qū)資本市場的健康發(fā)展 添磚加瓦,。